Table of Contents
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Relatório de auditoria operacional: governança em Tecnologia da Informação da Secretaria de Estado de Fazenda de Mato Grosso - 2017
Resumo
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1. Introdução
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1.1 Contextualização
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1.2 Critérios
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1.3 Objetivo e escopo de auditoria
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2. Liderança da Alta Administração
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2.1 Práticas de governança corporativa não foram plenamente definidas e implantadas no âmbito da instituição
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2.2 Práticas de governança de TI não foram plenamente definidas e implantadas no âmbito da instituição
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2.3 Insuficiência de diretrizes com o objetivo de dirigir a atuação da TI com foco na entrega de resultados para a instituição
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2.4 Não avaliação da governança de TI pelo controle interno da Sefaz-MT
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3. estratégias e Planos
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3.1 Deficiência no processo e no plano estratégico institucional
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3.2 Não formalização do processo de planejamento de TI e inexistência de plano de TI vigente
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4. Pessoal
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4.1 Ausência de diretrizes para garantir o desenvolvimento de competências e a retenção de gestores e do pessoal técnico deTI
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4.2 Ausência de plano de capacitação de profissionais de TI que auxilie no desenvolvimento de competências necessárias para a boa execução dos trabalhos
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4.3 Inexistência de avaliação do quadro de pessoal de TI
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5. Processos
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5.1 Falhas na gestão de riscos de TI
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5.2 Deficiência nos processos de segurança da informação
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5.3 Deficiência na execução de processos de gestão de serviços de TI
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5.4 Deficiência no gerenciamento dos projetos de TI
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6. Conclusão
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7. Proposta de Encaminhamento
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