Avaliação de controles internos: frotas públicas

Avaliação de Controles Internos: Frotas Públicas – Gabriel Liberato Lopes e Richard Maciel de Sá | 143 05. CT#03.01 – Os ETs da frota pública possuem iden- tificação visual, conforme especificado no Manual de Identidade Visual da Organização? ( ) 0 – Inexistente ( ) 1 – Fraco ( ) 2 – Mediano ( ) 3 – Forte Justificativa da resposta: Clique aqui para digitar texto. Evidências (quando a resposta for item 2 ou 3) Clique aqui para digitar texto. Exemplos de Evidência: Manual de Identidade Visual; registros fo- tográficos da identificação visual dos ET. 06. CT#04.01 – A gestão da frota é realizada por meio de sistema informatizado (software)? ( ) 0 – Inexistente ( ) 1 – Fraco ( ) 2 – Mediano ( ) 3 – Forte Justificativa da resposta: Clique aqui para digitar texto. Evidências (quando a resposta for item 2 ou 3) Clique aqui para digitar texto. Exemplos de Evidência: Identificação do sistema informatizado de gestão de frota e prints da tela. 07. CT#05.01 – Os documentos dos ETs são devidamen- te organizados em arquivos físicos individualizados? ( ) 0 – Inexistente ( ) 1 – Fraco ( ) 2 – Mediano ( ) 3 – Forte Justificativa da resposta: Clique aqui para digitar texto. Evidências (quando a resposta for item 2 ou 3) Clique aqui para digitar texto. Exemplos de Evidência: Arquivos físicos individualizados por ET, onde devem ficar guardados: documentos de aquisição; registro de propriedade (Documento Único de Transferência – DUT); licen- ciamentos e seguro obrigatório (recibos anuais – CRLV e DPVAT); certificados de garantia e comprovantes de revisões; manuais do fabricante; apólices de seguro patrimonial, etc. 08. CT#05.02 – É realizado o controle dos prazos de validade dos documentos dos ETs (licenciamento e seguro obrigatório, garantias, seguro facultativo, etc.)? ( ) 0 – Inexistente ( ) 1 – Fraco ( ) 2 – Mediano ( ) 3 – Forte Justificativa da resposta: Clique aqui para digitar texto. Evidências (quando a resposta for item 2 ou 3) Clique aqui para digitar texto. Exemplos de Evidência: Relatório de controle dos prazos de validade da documentação dos ET. 09. CT#06.01 – Os ETs são registrados analiticamen- te em cadastros individualizados, de acordo com o manual de rotinas e procedimentos de cadastro da frota? ( ) 0 – Inexistente ( ) 1 – Fraco ( ) 2 – Mediano ( ) 3 – Forte Justificativa da resposta: Clique aqui para digitar texto. Evidências (quando a resposta for item 2 ou 3) Clique aqui para digitar texto. Exemplos de Evidência:Ficha de cadastro dos veículos, máquinas e equipamentos; Manual de rotinas e procedimentos de cadastra- mento da frota. 10. CT#07.01 – Os condutores são cientificados for- malmente sobre a possibilidade de serem responsa- bilizados civil, penal e administrativamente por atos decorrentes da condução dos ETs? ( ) 0 – Inexistente ( ) 1 – Fraco ( ) 2 – Mediano ( ) 3 – Forte Justificativa da resposta: Clique aqui para digitar texto. Evidências (quando a resposta for item 2 ou 3) Clique aqui para digitar texto. Exemplos de Evidência: Termo de Declaração de Responsabilidade para Condução de Veículos da frota assinado pelos condutores da frota. 11. CT#07.02 – É realizado o controle de validade da CNH e dos demais requisitos exigidos dos condutores pela legislação e pelos órgãos oficiais de trânsito? ( ) 0 – Inexistente ( ) 1 – Fraco ( ) 2 – Mediano ( ) 3 – Forte Justificativa da resposta: Clique aqui para digitar texto. Evidências (quando a resposta for item 2 ou 3) Clique aqui para digitar texto. Exemplos de Evidência: Relatório gerencial de controle da validade das CNHs dos condutores; controle da validade do curso especiali- zado, da avaliação psicológica, controle de antecedentes criminais e infrações de trânsito (condução de escolares); e controle da validade do curso de treinamento de prática veicular em situação de risco (condução de ambulâncias).